Сервисы > Бизнесу > СМК > Внутренний аудит СМК

Внутренний аудит СМК

Аудиты – это высшая форма контроля за состоятельностью системы менеджмента качества любой организации. В соответствии c требованиями стандартов ISO 9000, они являются обязательной процедурой и должны проводиться в целях установления того, что система менеджмента качества:

1) соответствует запланированным мероприятиям, требованиям стандартов и требованиям к СМК, разработанным организацией;

2) внедрена эффективно и поддерживается в рабочем состоянии.

Наличие внутреннего аудита в организациях рассматривается как важный критерий эффективности деятельности вне зависимости от того, имеется ли внедренная система менеджмента качества или нет.

Результаты аудитов являются входной информацией для анализа, принятия решений и действий со стороны Высшего руководства организации, поэтому от их полноты и качества зависит последующее улучшение системы менеджмента качества в целом.

ГОСТ

Результативность аудитов зависит от нескольких факторов:

  • знание аудитором требований стандартов ISO 9000;
  • практический опыт проведения внутренних аудитов;
  • соблюдение шести принципов аудита (целостность, беспристрастность, профессиональная осмотрительность, конфиденциальность, независимость, подход, основанный на свидетельстве);
  • соблюдение высшим руководством обязательств в соответствии с требованиями п. 5.1. ГОСТ Р ИСО 9001-2008.

Услуги Команды Docco по аудиту СМК не ограничиваются только проверкой, фиксацией свидетельств аудита и формированием отчета об аудите. 

Мы считаем, что результаты аудита являются формой управленческого консалтинга, а значит должны передавать знания из практического опыта самих аудиторов. С согласия Высшего руководства организации мы сопровождаем отчетные документы и итоговые презентации сравнительными примерами, статистическими данными и рекомендациями из профессионального опыта. 

Несмотря на то, что аудит сам по себе является целостной процедурой, формат его проведения может быть различным в зависимости от инициатора или заказчика аудита.

Вид аудита Заказчик (Инициатор) Возможные основания Цель Организация Docco
Аудит первой стороны  Высшее руководство организации

- План внутренних аудитов СМК организации;

- Решение высшего руководства о внеплановом аудите СМК организации

- анализ СМК со стороны руководства;

- внутренние цели (например, оценка состояния процесса и получение информации для улучшения системы менеджмента в контексте указанного процесса

+ +
Аудит второй стороны Внешние потребители продукции / услуг, создаваемых в организации

- Положения Договора c внешними потребителями продукции/услуг;

- Условия закупки продукции/услуг, включенные в состав документации заказа (государственного заказа) - анализ СМК организации со стороны внешнего потребителя продукции/услуг, производимых в организации;

- получение информации для последующего улучшения системы менеджмента в контекста повышения качества продукции/услуг +
Аудит третьей стороны Высшее руководство организации

- Истечение срока действия сертификата СМК организации;

- Решение высшего руководства о необходимости независимой оценки СМК;

- Решение высшего руководства об обучении специалистов организации по внутреннему аудиту

 - анализ СМК со стороны руководства;

 - подготовка к сертификации СМК / повторной сертификации СМК;

 - независимая оценка состояния отдельных объектов СМК (процессов, подразделений, информационных систем, проектов и др.);

 - независимая оценка СМК в рамках подготовки 

к реструктуризации организации, функциональным и стратегическим изменениям организации (например, слияние и поглощение организации);

 - повышение уровня доверия инвесторов, других заинтересованных сторон к организации;

 - приобретение практического опыта по внутреннему аудиту специалистами организации, внутренними аудиторами организации (показательный аудит) (см. описание сервиса Обучение СМК).

+

В ходе проведения аудита специалисты Команды Docco формируют отчетную документацию, в которой определяются как цели, объемы, график аудитов и плановые показатели результативности системы менеджмента качества организации, так и фактические данные о состоянии СМК, выявленные несоответствия и, по согласию Высшего руководства организации, перечень рекомендаций по совершенствованию СМК.

Ниже приведен перечень документации, который получает организация по результатам аудита. Символом «*» обозначены документы, которые являются опциональными и могут быть разработаны в зависимости от области действия системы менеджмента:

  • План аудитов организации *;
  • Программа аудита;
  • План аудита СМК (верхнего уровня);
  • План аудита бизнес-процесса *;
  • План аудита подразделения *;
  • План аудита информационной системы *;
  • План аудита проекта *;
  • Чек-лист аудита СМК;
  • Чек-лист аудита бизнес-процесса *;
  • Чек-лист аудита подразделения *;
  • Чек-лист аудита информационной системы *;
  • Чек-лист аудита проекта *;
  • Отчет по результатам аудита СМК (верхнего уровня);
  • Отчет по результатам аудита бизнес-процесса *;
  • Отчет по результатам аудита подразделения *;
  • Отчет по результатам аудита информационной системы *;
  • Отчет по результатам аудита проекта *;
  • План по корректирующим и предупреждающим действиям для СМК (верхнего уровня);
  • План по корректирующим и предупреждающим действиям для бизнес-процесса *;
  • План по корректирующим и предупреждающим действиям для подразделения *;
  • План по корректирующим и предупреждающим действиям для информационной системы *;
  • План по корректирующим и предупреждающим действиям для проекта *;
  • Протокол несоответствия *;
  • Протокол по внутреннему аудиту СМК (верхнего уровня);
  • Протокол по внутреннему аудиту бизнес-процесса *;
  • Протокол по внутреннему аудиту подразделения *;
  • Протокол по внутреннему аудиту информационной системы *;
  • Протокол по внутреннему аудиту проекта *.

* — документ является опциональным.